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会员制度Membership system

浙江文化艺术品交易所会员管理办法(暂行)

公告时间: 2013-9-24    来源:浙江文化艺术品交易所

第一章 总 则

第一条  为加强会员管理,规范会员在浙江文化艺术品交易所(以下简称“本交易所”)的业务活动,制定本办法。

第二条  会员是指符合本办法规定,经本交易所审核批准,参与文化产权交易活动的自然人、法人或其他组织。

第三条  本交易所实行会员分类分级管理。

第四条  会员应诚实守信,遵守所有交易规则及相关业务管理规定,规范运作。

第五条  本办法适用于会员及其从业人员。

第二章  会员资格

第六条  依据业务属性,本交易所会员分为三类:经纪会员、专业会员、场内特定投资人会员。

第七条  申请人按照业务属性,自愿选择会员类别。

经纪会员是与产权转让方或受让方建立委托代理关系,依法为其办理本交易所的产权交易业务的法人或其他组织。

综合经纪会员可以从事本交易所所有交易业务。

专项经纪会员只能从事本交易所专项或特定交易业务。

第八条  专业会员是代理会计、审计、鉴定、评估、拍卖、招投标、法律见(鉴)证、知识产权保护等活动的法人或其他组织。

第九条  场内特定投资人会员是参与产权交易的自然人、法人或其他组织。可分为机构投资人会员和场内特定投资人会员。

第十条  会员资格申请应具备的一般条件:

(一)法人或其他组织须为中国境内依法设立的,有规范的章程和组织机构,有健全的内部管理制度,有固定的经营场所和必要的设施;自然人申请会员的,申请人必须具有完全民事行为能力;

(二)承认并遵守本交易所各项业务管理规定;

(三)认缴本交易所的席位费和年费等费用;

(四)具备本交易所规定的其它条件;

第十一条  经纪会员、专业会员资格申请,申请人必须具备以下条件:

(一)属于法人或其他组织;

(二)具备本交易所规定的注册资本;

1、综合经纪会员注册资本1000万以上

2、专项经纪会员注册资本100万以上

3、专业会员注册资本100万以上

(三)具备相关行业管理规定的执业资质、从业资格等条件;

(四)具有良好的信誉和经营历史,近三年内无严重违法行为记录;

(五)本交易所规定的其它条件。

第十二条  申请成为会员应向本交易所提交下列资料:

(一)申请书;

(二)法人证书或身份证复印件;

(三)遵守各项业务管理规定的承诺书;

(四)经纪会员、专业会员须提交行业从业资质证明材料及从业经历说明书和资产证明材料;

(五)本交易所认为需要提交的其它文件。

第十三条  经纪会员、专业会员资格申请材料应包括以下内容:

(一)近两年经营情况;

(二)组织机构、经营机构的设置情况;

(三)本交易所认为需要提交的其他材料。

第十四条  经纪会员、专业会员资格申请材料齐备,本交易所予以受理,并自受理之日起10个工作日内做出是否批准的决定。被批准的会员,自收到本交易所发出的《入会通知书》之日起5个工作日内缴纳席位费的,本交易所颁发会员资格证书,并予以公告。未按期缴纳入会席位费的,视为自动放弃会员资格。

场内特定投资人会员资格申请材料齐备,本交易所予以受理,并自受理之日起5个工作日内做出是否批准的决定。

第三章 会员资格变更

第十五条  会员发生登记变更事项的,应当在变更事项办理期间告知本交易所。

第十六条  会员名称发生登记变更的,会员应当向本交易所提交会员名称变更申请。

会员名称变更申请文件齐备的,本交易所予以受理,自受理之日起5个工作日内换发变更后的会员资格证书,并予以公告。

第十七条  会员出现下列行为之一的,本交易所可以中止会员资格:

(一)会员未按规定缴纳年费或其他相关费用;

(二)会员提出申请终止会员资格;

(三)会员因不当行为导致本交易所或其他机构、个人利益收到损害。

第十八条  会员在10个工作日内不再出现第二十条所列行为之一的,会员中止解除。会员因自身原因,在10个工作日内无法停止第二十条所列行为之一,本交易所有权延长中止期限。

第十九条  会员出现下列行为之一,本交易所可以终止会员资格:

(一)会员资格中止期限结束,仍未按规定缴纳年费或其他相关费用;

(二)会员资格中止期限结束,仍未履行相应赔偿责任;

(三)不再符合会员资格条件;

(四)利用本交易所的名义从事非法活动;

(五)违反本交易所交易业务规定或采用不正当手段致使本所、或其他会员单位遭受重大损失;

(六)年检不合格;

(七)在执业活动中发生其他严重违纪违规行为。

第二十条  会员不再具备本交易所规定的资格条件,本交易所有权终止会员资格。

第二十一条  会员申请终止会员资格文件齐备,本交易所予以受理,并自受理之日起10个工作日内做出同意终止的决定。

第四章 会员服务

第二十二条  本交易所会员免费享有下列服务内容:

(一)会员电子期刊;

(二)业务指导和专业培训;

(三)会员专场活动;

(四)本交易所提供的其他服务。

第二十三条  依据会员级别,本交易所提供下列专项服务:

(一)邀请会员参加各项文化活动,包括但不限于投融资推介会、研讨会、鉴赏会、艺术品投资推介、影视作品投资推介、奢侈品鉴赏、专题讲座或论坛;

(二)接受会员委托,承办会员业务活动,包括但不限于投融资推介会、专场展览会、新闻发布会、拍卖会或新品发布会;

(三)授权会员浏览本交易所挂牌项目信息,获取相关资料;

(四)提供经纪会员推荐的文化产权场内定向转让和各类基金优先投资机会;

(五)提供本交易所门户网站及交易大厅电子屏幕广告宣传、项目推介、项目展示服务。

第二十四条  依据会员要求,本交易所利用平台资源提供下列各项优质有偿服务:

(一)企业战略顾问服务;

(二)企业融资服务;

(三)并购顾问服务;

(四)改制服务;

(五)上市顾问服务;

(六)行业分析顾问服务;

(七)品牌战略策划服务;

(八)场内活动方案策划服务;

(九)文化价值顾问服务;

(十)其他。

第五章 会员的权利与义务

第二十五条  会员享有下列权利: 
    (一)获取和利用本交易所信息资源的权利; 
    (二)利用本交易所软、硬件设施的权利; 
    (三)按照规定退会的权利; 
    (四)按本交易所规则及相关交易办法,在本交易所参与各项活动的权利;

    (五)从事中介服务相关业务的权利;

    (六)其他。
第二十六条  会员履行下列义务: 
   (一)遵守本交易所会员管理办法及其他相关规定; 
   (二)接受本交易所管理和监督; 
   (三)及时向本交易所反映、反馈相关信息,并对提供的交易信息真实性、准确性和合法性负责;   
   (四)按照规定缴纳席位费和年费等费用;

   (五)遵守国家和浙江省、杭州有关中介服务方面的法律法规,依法开展中介服务活动;

   (六)须维护各交易主体的合法权益,对中介服务中不宜公开的事项予以保密;

   (七)其他。

第六章 会员日常管理

第二十七条  会员遇有下列情况,应当在5个工作日内向本交易所报告:

   (一)受到国家有关管理部门处罚;

   (二)业务发生重大变化或发生严重亏损;

   (三)涉及重大诉讼或仲裁事项;

   (四)本交易所认为应该报告的其它事项。

第二十八条  法人或其他组织会员应设业务联络人员1—2名,组织、协调会员与本交易所的各项业务往来。会员联络人员应当履行下列职责:

   (一)办理本交易所会员资格、会员资格变更等相关事务;

   (二)协助与本交易所业务相关的会员内部培训;

   (三)组织会员相关业务人员参加本交易所举办的培训;

   (四)定期浏览本交易所网站会员专区,及时接收本交易所发送的业务文件,并予以协调落实;

   (五)督促会员及时履行报告与公告义务;

   (六)督促会员及时缴纳各项费用;

   (七)本交易所要求履行的其他职责。

第二十九条  本交易所于每一会计年度结束后3个月内对会员进行年度检查。会员(会员为法人或其他组织)应向本交易所提交年度检查报告。本交易所年检后将出具年检情况说明书。

第七章 席位费、会费、年费管理

第三十条  会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式,按时缴纳相关费用。

综合经纪会员:席位费30万、年费6万。

专项经纪会员:席位费10万、年费2万。

专业会员:年费1万。

场内特定投资人会员:缴纳一次性会费300元。

本交易所可根据市场情况作出适当调整。

第三十一条  会员席位费及年费一经缴纳不予退还;通过本交易所审核,可以随会员资格一并转让。

第三十二条  会员拖欠席位费等相关费用,本交易所按相关规定执行。

第八章 法律责任

第三十三条 本交易所行使对会员在产权交易过程中违规违纪的调查和处理职能,协调会员之间的关系。 
第三十四条 会员有下列行为之一的,根据情节单处或并处:通报批评,警告、公开谴责,暂停或限制交易,暂停直至取消会员资格,违法犯罪的移送司法机关处理: 

   (一)违反本交易所交易规则和相关细则;

   (二)与他人合谋串通、采用不正当手段致使当事人或其他会员、本交易所遭受重大损失;

   (三)违反中介服务规则、逾期30日未足额缴纳会员年费等费用、从事其他非法交易;

   (四)人为造假、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等情形;

   (五)其他违反会员义务的行为。

违反上述(二)、(三)、(四)项的会员,处以5至10万元的惩罚。

第三十五条 对本交易所作出的处分决定,会员可以自接到决定之日起15日内向本交易所申请复核,复核期间不停止决定执行。

第九章 附则

第三十六条 本办法所称的“注册资本”除指公司制企业章程规定的全体股东或发起人认缴的出资额或认购的股本总额,并在公司登记机关依法登记;也包括非公司制组织成立时依据国家法律法规提交的资金。

第三十七条 本办法解释权和修订权属浙江文化艺术品交易所。

第三十八条 本办法实施部门是本交易所会员服务部。

第三十九条 本办法从发布之日实施。

 

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